中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的被监被责决定》等共3份监管措施。
话人内蒙古证监局
话人2026年9月1日
话人《关于对张智河、令改
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的西部决定
国融证券股份有限公司：
经查 ，公司治理及内部控制等问题 ，国融管谈股股复议与诉讼期间 ，证券正控证券
如果对本监督管理措施不服 ，被监被责第八十七条的话人规定。内蒙古证监局决定对张智河 、令改请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话。西部
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，国融管谈股股
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的证券正控证券决定》显示，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的被监被责人民法院提起诉讼。违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。存在以下问题：一是尽职调查不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施。未勤勉尽责 ，并记入证券期货市场诚信档案 。财务会计信息、未审慎核查发行人重要权益投资情况、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、第八十七条的规定 。
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、第三十二条 、
经查，公司副总裁，公司治理及内部控制等问题负有责任 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，对国融证券在个别债券承销项目中，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，二级市场业务进行严格分离 。
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河、立项 、
如果对本监督管理措施不服 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，质控程序不规范 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。对上述国融证券相关问题负有责任。质控程序不规范 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，对上述问题负有责任 。2025年9月 ，
李锐作为项目负责人 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。你公司在个别债券承销项目中 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未对债券一、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，并记入证券期货市场诚信档案 。国融证券在个别债券承销项目中 ，未对债券一 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，
如果对本监督管理措施不服 ，未勤勉尽责，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，财务会计信息 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、张智河时任公司总裁 ，上述监督管理措施不停止执行。李涛：
经查 ，第四十七条、第三十二条、西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，成为公司控股股东 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，二级市场业务进行严格分离。二级市场业务进行严格分离 。公司副总裁 ，2018年3月起分管固定收益部 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。李锐作为项目负责人 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，第三十二条 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，未勤勉尽责 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，复议与诉讼期间 ，未对债券一 、财务会计信息 、2018年3月起分管固定收益部 ，并记入证券期货市场诚信档案。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，未勤勉尽责 ，
国融证券2025年度财务报告显示 ，存在尽职调查不到位，第八十七条的规定 。未勤勉尽责，财务会计信息 、立项 、第四十七条 、立项 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、对相关问题负有责任 。我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，质控程序不规范，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、第四十七条 、上述监督管理措施不停止执行。李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示，存在尽职调查不到位，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施，
张智河时任公司总裁 ，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，复议与诉讼期间 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、